伊姆雷·拉卡托斯（一）

1. 生活

1.1 两个拉卡托斯的故事

1.2 生活与作品：第三世界与第二世界

1.3 从斯大林革命家到科学方法论者

2.拉卡托斯的伟大想法

2.1 反对数学形式主义

2.2 科学哲学中波普尔的改进

3. 作品

3.1 证明与反驳（1963-4，1976）

3.2 “回归”与“复兴”

3.3“归纳逻辑问题的变化”（1968）

3.4“科学研究计划的证伪和方法论”（1970）

3.5《科学史及其合理重建》（1971）

3.6 “波普尔论分界与归纳”（1974）

3.7 “为什么哥白尼的研究计划取代了托勒密的研究计划？” (1976)

4.未制作的肉馅：拉卡托斯与费耶阿本德

参考书目

拉卡托斯的作品

二级文献

学术工具

其他互联网资源

相关条目

1. 生活

1.1 两个拉卡托斯的故事

伊姆雷·拉卡托斯（Imre Lakatos）是一位热情而机智的朋友，也是一位富有魅力和鼓舞人心的老师（Feyerabend 1975a）。他也是一个容易犯错的人，也是精英主义和威权主义的公开反对者，对他所描述的维特根斯坦式“思想警察”持悲观态度（由于一些维特根斯坦主义者有奥威尔式的倾向，通过限制语言来压制异议，将他们不喜欢的东西视为本质上毫无意义而驳回）（UT：225和228-36）。在他职业生涯的后期（和英国）阶段，他是马克思主义的坚定反对者，在 1968 年反对伦敦经济学院的社会主义学生激进分子中发挥了突出作用，激烈地反对学术政治化（LTD; Congden 2002）。

但在他生命的早期阶段，拉卡托斯是一名斯大林主义革命者，一个共产主义支部的领导人，她说服一位年轻的同志，自杀是她对革命的责任，因为否则她很可能会被逮捕。纳粹并被迫背叛构成该团体的有价值的年轻干部（Bandy 2009：第 5 章；Long 1998 和 2002；Congden 1997）。年轻的拉卡托家族远不是一个容易犯错的人，他对自己对历史形势的把握表现出了一种自信，足以排除任何其他解决方案来解决这群年轻的、大部分是犹太共产主义者在纳粹占领下所面临的公认的令人震惊的问题。匈牙利。 （“就没有其他办法吗？”这位年轻的同志问道。显然，答案是“否”：Long 2002：267。）苏联胜利后，在 20 世纪 40 年代末，他是一个热心的共谋者，致力于创造在斯大林主义国家中，谴责偏差主义者是当务之急（Bandy 2009：第 9 章）。拉卡托斯本人就接近思想警察，在教育部担任重要职务，负责审查大学教师的政治可靠性（Bandy 2009：第 8 章；Long 2002：272-3；Congden 1997）。后来，在与他帮助建立的政权发生冲突并在雷奇斯克的古拉格集中营度过一段时间后，他作为线人为匈牙利秘密警察 ÁVH 服务，密切监视他的朋友和同志（Bandy 2009：ch 14；长2002）。作为一名斯大林主义学生激进分子，他在试图清除德布勒森大学的“反动”教授和学生以及破坏享有盛誉但过度独立的埃特沃斯学院方面发挥了重要作用，强烈反对非政治化（但暗中资产阶级）的奖学金据称 Eötvös 代表该词（Bandy 2009：第 4 章和第 9 章；Long 1998 和 2002）。

1.2 生活与作品：第二世界与第三世界

对于许多了解并喜爱后来的拉卡托家族的人来说，其中一些事实很难消化。但它们与评估他的哲学有多大关系，他的哲学主要是他在英国的岁月的产物？这是一个重要的问题，因为拉卡托斯习惯于对世界 3（理论、命题和论证的世界）和世界 2（信念、决定和欲望的心理世界）进行波普尔式的区分。他有时倾向于建议，在评估哲学家的作品时，我们应该将自己限制在世界 3 的考虑范围内，而将世界 2 的主观性留在一边（F&AM：140）。

那么哲学家的生活对其著作有影响吗？我们从拉卡托斯本人的著作中得到启发。当然，关于他早期职业生涯的一些事实是拉卡托斯不想广为人知的，但他在生前设法向他的西方朋友和同事隐瞒了这些事实。但他的官方哲学对传记数据与思想史的相关性有何看法呢？

在《科学史及其理性重建》（HS&IRR）中，拉卡托斯发展了一种关于如何研究科学史的理论，经过一些调整，该理论可以扩展为关于如何研究一般思想史的理论。对于拉卡托斯来说，科学史上的默认假设是，相关科学家或多或少地致力于解决一系列（相对）“纯粹”的问题（例如“如何解释表观运动”）。天体与合理的力学一致吗？”）。科情况。总体而言，如果一种[科学]理性理论能够将科学史展示为一个相对理性的事件，那么它就是一个加分项，如果不能，那么它就是一个对它的打击。因此，在拉卡托斯看来，波普尔证伪主义的天真版本在某种意义上被科学史证伪了，因为它们将太多的科学史描述为非理性事件，太多的科学家坚持他们应该承认已被驳斥的假设。如果理性重建成功——也就是说，如果我们能够将某种智力发展展示为对问题情境的理性反应——那么我们就有了有关发展的“内部”历史。如果不是，那么“历史的理性重建需要以经验（社会心理）‘外部历史’来补充”（HS&IRR：102）。非理性或“外部”因素有时会干扰科学的理性发展。 “任何理性理论都无法解决诸如为什么孟德尔遗传学在 20 世纪 50 年代在苏维埃俄罗斯消失之类的问题”[原因是斯大林的宠儿李森科在苏联生物学界获得了霸权地位并迫害了孟德尔遗传学]（HS&IRR：114） 。

（也许这标志着与黑格尔的一个重要背离。对于一个真正的黑格尔主义者来说，归根结底，一切都可以被视为绝对的自我实现的理性要求。因此，所有历史都是“内部的”，就像拉卡托斯的意义一样，因为“理性的狡猾”确保了明显的非理性冲动服从于历史的最终目标。）

可以这么说，拉卡托斯的智力发展是否存在可以理性展示的“内部”历史？或者必须用“外部”影响来部分解释？答案取决于我们采用的理性解释以及我们认为他正在解决的问题情况。

特定的理论（或实践）选择是否容易受到内部解释的影响，部分取决于行动者的问题。例如，考虑笛卡尔的涡旋理论，即行星通过流体介质围绕太阳旋转，该流体介质本身包含小漩涡，各个行星在其中游泳。如果我们将笛卡尔的涡旋理论视为一种尝试（根据当时已知的情况）以与哥白尼天文学一致的方式解释天体运动的尝试，那么它是相当合理的。但如果我们试图以一种与哥白尼天文学一致的方式解释天体运动，而又不正式违背教会关于地球不运动的教义，那就合理得多了。 （地球绕着太阳转，但它并不相对于绕太阳旋转的流体介质运动，对于笛卡尔来说，运动被定义为相对于邻近物质的运动。）所以我们读笛卡尔的理论作为解决被外部因素扭曲的问题的相当理性的尝试，还是作为解决相关但更复杂的问题的非常理性的尝试？答案可能并不明确，但如果我们想了解笛卡尔的智力发展，我们需要知道，他的观点应该与教会的教义在形式上保持一致，这是他的理论的一个重要限制。

同样，在理解拉卡托斯的理论时，重要的是要认识到（例如）在后来的生活中，他想要制定科学与非科学之间的分界标准，使苏联马克思主义（尽管可能不是所有形式的马克思主义）处于非科学的地位。分水岭的一侧。无论我们将这种约束视为非理性的外部因素，还是视为他的问题情境的一个组成部分，从而成为他的智力发展的理性重建的内在因素，这一点都成立。传记事实可能与理解思想家的想法相关，因为它们有助于阐明他们所解决的问题情况。

此外，拉卡托斯发展的一个大问题是，这位后来的后波普尔哲学家中还保留着多少古老的黑格尔马克思主义，以及他的哲学有多少是对他早期自我的反应。为了回答这个问题，我们需要了解一些关于早期的自我的信息——要么是秘密坚持的自我，要么是后来的拉卡托斯所反对的自我。

1.3 从斯大林革命家到科学方法论者

伊姆雷·拉卡托斯 (Imre Lakatos) 于 1922 年 11 月 9 日出生于匈牙利东部德布勒森，原名伊姆雷·利普西茨 (Imre Lipsitz)，是雅各布·马顿·利普西茨 (Jacob Marton Lipsitz) 和玛吉特·赫茨菲尔德 (Margit Herczfeld) 犹太父母的独生子。拉卡托斯的父母在他很小的时候就分开了，他主要由祖母和担任美容师的母亲抚养长大。拉卡托斯出生的匈牙利是一个没有国王的王国，由一位没有海军的海军上将“摄政”霍尔蒂上将统治，他在当时已不复存在的奥匈帝国服役时获得了海军军衔。该政权是专制的，有点法西斯主义倾向。在经历了辉煌的学校生涯（期间赢得了数学竞赛和众多奖项）后，拉卡托斯于 1940 年进入德布勒森大学。拉卡托斯于 1944 年毕业于物理、数学和哲学专业。在德布勒森期间，他成为一名坚定的共产主义者，参加非法学校1943 年，他成立了自己的非法学习小组。

参加过伊姆雷团体的人都不会忘记现场气氛的强烈和辉煌。 “他为我打开了世界之门！”一位与会者说道。即使是那些后来对共产主义幻灭或对自己的行为感到羞愧的人，也记得在伊姆雷的秘密研讨会上感受到的灵感、清晰的思维和对新社会的希望。 （长2002年：265）

然而，拉卡托斯集团的重点是让年轻干部为即将到来的共产主义革命做好准备，而不是从事公共宣传或反法西斯抵抗活动（Bandy 2009：第3章）。

1944 年 3 月，德国入侵匈牙利，阻止其单独和平谈判的企图。 （匈牙利政府与轴心国结盟，希望收复 1920 年《特里亚农条约》中失去的部分领土。到 1944 年，他们开始意识到这是一个错误。） 霍尔蒂海军上将，他的反犹太主义比纳粹更加绅士的事情（他对系统性歧视没有意见，但显然对大规模谋杀划定了界限），被迫接受由多姆·斯托贾伊（Döme Sztójay）领导的通敌政府担任总理。新政权完全没有霍尔蒂那样的人道主义顾虑，开始了与纳粹种族灭绝计划热情而系统合作的政策。 5 月，拉卡托斯的母亲、祖母和其他亲戚被迫进入德布勒森隔都，并在奥斯维辛集中营死去——这是大约 60 万匈牙利犹太人的命运。拉卡托斯的父亲是一名酒商，他设法逃脱并在战争中幸存下来，最终来到了澳大利亚。早些时候，也就是三月，拉卡托斯本人带着莫纳尔名义的假证件从德布勒森逃到纳吉瓦拉德（现在罗马尼亚的奥拉迪亚）。后来，一位匈牙利朋友维尔玛·巴拉兹 (Vilma Balázs) 回忆道

伊姆雷（Imre）与他的母亲非常亲近，但他们非常贫穷。他经常为她的死而自责，并想知道他是否可以拯救她（Bandy 2009：32）。

拉卡托斯在内吉瓦拉德重新启动了他的马克思主义团体。共同领导人是他当时的女友和后来的妻子埃娃·雷韦斯 (Éva Révész)。 5 月，埃娃·伊扎克 (Éva Izsák) 加入了该组织，她是一位 19 岁的犹太反法西斯活动家，需要在非犹太家庭中住宿。拉卡托斯认为她有被抓获并被迫背叛他们的风险，因此她对团体和事业的责任就是自杀。该组织的一名成员将她带到全国各地的德布勒森，并给予她氰化物（Congden 1997，Long 2002，Bandy 2009，第 5 章）。对于俄罗斯文学爱好者来说，这一集让人想起陀思妥耶夫斯基的《群魔》（部分改编自现实生活中的涅恰耶夫事件）。在陀思妥耶夫斯基的小说中，反沙皇革命者彼得·韦尔霍文斯基冒充一个大型革命组织的代表，试图通过让组织的其他成员参与谋杀一名持不同政见者来巩固他所领导的省级组织。据称对该团体构成威胁。 （它不适用于虚构的皮托·韦尔霍文斯基，但它适用于现实生活中的谢尔盖·涅恰耶夫。）因此，康登 1997 年的揭露的标题是：“着魔：伊姆雷·拉卡托斯通往 1956 年的道路”。但对于拉卡托斯这一代的共产主义者或前共产主义者来说，它让人想起一本不同的书：布尔什维克作家亚历山大·塔拉索夫·罗季安诺夫写的《巧克力》。这是一个激动人心的革命自我牺牲的故事，主人公是当地契卡（克格勃的前身）的首领。它在匈牙利很受欢迎，鼓励其（大部分）年轻读者对革命的残酷和牺牲的浪漫崇拜。正如拉卡托斯的同时代人之一，吉尔吉·马戈什 (György Magosh) 所说，

那本书如何启发了我们。我们多么渴望成为职业革命家，为了工人阶级和伟大苏联的利益，每天可以被绞死几次（Bandy 2009：31）。

正是本着这种精神，热心的年轻马克思主义者艾娃·伊萨克才被说服，为了事业而自杀是她的责任。至于拉卡托斯本人，他最著名的论文中的一次偶然言论表明了他的态度。

人们必须欣赏我们的方法论证伪主义者（或者也许正如他在职业生涯的早期阶段所说的那样，认真的列宁主义者）的大胆态度。他觉得自己是一个英雄，面对两种灾难性的选择，敢于冷静地反思它们的相对优点，并选择危害较小的一个。 （建议零售价：28）

如果你钦佩有勇气在​​两种灾难性选择之间做出艰难选择的英雄，那么难道不存在制造灾难性选择以便你能够在它们之间英勇选择的诱惑吗？

1944 年末，苏联取得胜利后，拉卡托斯返回德布勒森，并将自己的名字从日耳曼犹太人利普西茨改为匈牙利无产阶级拉卡托斯（意为“锁匠”）。他开始活跃于现在合法的共产党以及两个左翼青年和学生组织——匈牙利民主青年联合会（MADISZ）和德布勒森大学圈子（DEK）。作为DEK的领导人之一，拉卡托斯鼓动解雇德布勒森的反动教授并排斥反动学生。

我们意识到，我们的这一举动与传统的、经常被提及的大学“自治”不相容[拉卡托斯表示]，但在我们看来，尊重自治并不意味着我们必须容忍法西斯主义和反动派的加强（班迪 2009：59 和 61）。

1946 年，拉卡托斯搬到布达佩斯。他成为布达佩斯大学的研究生，但大部分时间都花在了共产党接管匈牙利的工作上。这是一个缓慢的事件，其特点是共产党领导人马蒂亚斯·拉科西臭名昭著的“萨拉米策略”。拉卡托斯主要在教育部工作，评估大学教师的资历，并列出共产党接管后应因不值得被解雇的人员名单（Bandy 2009：第8章）。他也是埃特沃斯学院的学生，但公开攻击该学院是精英主义和资产阶级机构。该学院及其他类似学院于 1950 年共产党接管后关闭。 1947年，拉卡托斯以题为“自然科学中概念形成的社会学”的论文获得了德布勒森大学的博士学位。 1948年，共产党接管基本完成后，他获得了奖学金前往莫斯科继续深造。

1949 年 1 月，拉卡托斯飞往莫斯科，但在 7 月因“反党派”行为而被召回。这些“非党派”活动到底是什么令人费解，但更令人费解的是，为什么从莫斯科云雾缭绕归来的他却显得如此冷静、镇定。拉卡托斯的传记作者朗和班迪推测，拉卡托斯被留置是为了准备对共产主义教育部长约瑟夫·雷瓦伊 (József Révai) 提起诉讼，后者原计划出席一场新的审判。但当拉科西最终决定不起诉雷瓦伊时，拉卡托斯就被扔进了狼群（Bandy 2009：第 12 章；Long 2002）。 1950 年 4 月，他因修正主义罪名被捕，在秘密警察的地窖里呆了一段时间（当然包括酷刑）后，他被关进雷奇斯克战俘营。

然而拉卡托斯可能无论如何都注定要失败。晚年的拉卡托斯非常崇拜奥威尔的《十九八十四》。也许他在奥威尔对党内知识分子（新话专家）赛姆的描述中认出了自己：

毫无疑问，赛姆将会被蒸发，温斯顿再次想道。他带着一种悲伤的心情想到了这一点，尽管他很清楚赛姆……完全有能力谴责他为思想罪犯，如果他看到任何这样做的理由的话。赛姆有些微妙的问题。他缺乏一些东西：谨慎、冷漠、一种拯救的愚蠢。你不能说他不正统。他相信英社的原则，他尊敬老大哥，他为胜利而欢欣鼓舞，他憎恨异端……。但他身上始终笼罩着一股淡淡的不名誉的气息。他说了一些最好不说的话，他读了太多书……。 （奥威尔 20​​08 [1949]：58）

拉卡托斯类似赛姆行为的一个例子是他 1947 年对文学批评家和哲学家乔治·卢卡奇（共产主义运动的知识分子杰出人物之一）的谴责。卢卡奇代表了共产主义在学术上受人尊敬的一面，并赞成逐步民主地过渡到无产阶级专政。拉卡托斯组织了一次“反卢卡奇会议……在瓦洛萨格圈子的支持下举行”，批评卢卡奇的拖拖拉拉和“魏玛主义”（Bandy 2009：110）。一旦政权牢牢掌握，卢卡奇确实因对资产阶级民主的不当让步而受到谴责，他在五十年代初的阴云中度过了。但1947年，拉卡托斯的批评被认为为时过早，他因非党活动而陷入麻烦。 （卢卡奇本人将这一事件称为“小集团的闹剧”。）在共产主义匈牙利，重要的是不要成为党路线的“小册子背后”（Bandy 2009：92）。拉卡托斯是那种过于热心的共产主义者，有时会领先几本小册子。

1953 年 9 月，拉卡托斯从雷奇斯克获释（少了几颗牙齿）后，他在一段时间内仍然是一名忠诚的斯大林主义者。他在匈牙利科学院数学研究所勉强维持生计，从事阅读、研究和翻译（包括将乔治波利亚的《如何解决问题》翻译成匈牙利语）。在此期间，他向匈牙利秘密警察 ÁVH 举报了朋友和同事，尽管他随后声称自己没有传递任何有罪的信息（Long，2002：290）。在数学研究所工作期间，他第一次接触到波普尔的著作。渐渐地，他转而反对作为他信条的斯大林主义马克思主义。他与埃娃·帕普（作为他的第二任妻子）结婚，并住在她父母的家里（他的岳父是杰出的农学家恩德烈·帕普）。 1956年，他加入了修正主义裴多菲圈子，并发表了一篇激动人心的演讲《论培养学者》，这至少断绝了他与斯大林主义的桥梁：

学术教育的根本是培养学生和研究生对事实的尊重、对精确思考的必要性以及要求证据的要求。然而，斯大林主义将其称为资产阶级客观主义。在党派科学和学术的旗帜下，我们看到了一项巨大的实验，旨在创造一种没有事实、没有证据的科学。

……培养学者的一个基本方面必须是努力促进独立思考、个人判断、培养良心和正义感。近年来，出现了一场反对独立思考和反对相信自己感觉的意识形态运动。这是反对经验主义的斗争[笑声和掌声]（Bandy 2009：221。Bandy 引用的文字记录似乎与 Lakatos 档案中准备好的文本略有不同，转载于 F&AM）

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